２００８年４月２３日，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》。就条例的有关问题，国务院法制办、中国证监会负责人接受了记者的采访。

　　客户资产交第三方存管

　　问：《证券公司监督管理条例》规定了哪些保护客户资产方面的措施？

　　答：根据《证券法》确立的原则，条例对客户资产保护措施做了三方面的规定：

　　条例规定：（１）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理；（２）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；（３）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　条例规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：（１）非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行；（２）除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金；（３）以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。

　　条例规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户可以随时查询有关信息；指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况；证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单寄送客户。

　　证券自营账户须实名

　　问：条例为防范证券公司进行账外经营做了哪些规定？

　　答：条例除了规定证券公司应将客户资产交由第三方存管外，同时还对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、信息报送、监管措施等做了三方面的规定：

　　条例规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，并应当将其证券自营账户报证券交易所备案；证券公司不得违反规定委托他人代为买卖证券；证券公司应当将为证券资产管理客户开立的证券账户报证券交易所备案，以防止证券公司利用虚假账户进行账外经营。

　　条例规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起４个月内，向证监会报送年度报告；自每月结束之日起７个工作日内，报送月度报告。同时，条例还规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向证监会报送有关数据；发现客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用或者有其他异常情况的，应当立即向证监会报告，同时抄报有关监管机构。

　　条例规定，证监会应当对各有关机构报送的数据进行比对、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况。对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告。对治理结构不健全、内部控制不完善以及设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

　　未经批准不得持公司股权

　　问：条例对证券公司市场准入条件做了哪些规定？

　　答：条例对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定：

　　条例规定：证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的３０％。

　　条例规定，有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股５％以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司５％以上股权的，要经证监会批准。证券公司的其他股东，应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

　　条例规定，未经证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。

　　条例规定：证券公司应当有３名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。

　　公司高管离任须审计

　　问：条例是如何进一步完善证券公司高管人员的监管制度的？

　　答：条例对证券公司高管人员的监管制度做了以下两方面的规定。

　　１．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职，条例规定：（１）证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。（２）任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁入。（３）证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令证券公司解除。

　　２．在高管人员的持续监管方面，条例规定：当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。同时，条例规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起２个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　不能偿债直接撤销

　　问：《证券公司风险处置条例》对处置证券公司风险规定了哪些具体措施？

　　答：条例规定了五种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销。

　　１．停业整顿。停业整顿是自我整改的一种处置措施。当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，证监会可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　２．托管、接管。托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，证监会按规定程序选择专业机构成立托管组，对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，证监会按规定程序组织专业人员成立接管组，接管该证券公司。

　　３．行政重组。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组。行政重组申请需经证监会批准。

　　４．撤销。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护。

　　据新华社北京４月２３日电

　　(上接第一版)第二，要铸就建功立业的坚强品格，做经济强省建设的攻坚者。广大青年要切实承担起再续发展新篇章、再铸崛起新辉煌的历史责任，以锐意建功的志气、克难攻坚的勇气，积极投身经济强省建设主战场。要敢于迎难而上，主动到基层一线去、到艰苦环境中去、到充满挑战的地方去，让青年突击队的旗帜在中原大地上高高飘扬。

　　第三，要光大中原文化的优良传统，做文化强省建设的推动者。文化塑造青年，青年因文化而睿智；青年创造文化，文化因青年而璀璨。广大青年要争当优秀中原文化传统的热爱者、继承者和传播者，充分发挥在群众性文化活动中的主导作用，在动漫、创意、设计等新兴产业发展上发挥主力军作用，在文化创造中的生力军作用。

　　第四，要树立文明健康的社会新风，做和谐中原的促进者。作为引领社会风气最活跃的群体，青年要在构建和谐中原的宏伟事业中倡树新风正气、传播和谐理念、促进社会和谐。要在建设社会主义核心价值体系上身体力行，在回报社会、服务人民中作大贡献，在维护社会和谐稳定中发挥中坚作用。

　　第五，要弘扬改革创新的时代精神，做改革开放的开拓者。广大团员青年要进一步增强改革开放的使命感和紧迫感，做改革开放的坚定拥护者、积极探索者、奋力开拓者。要大力弘扬改革创新的时代精神，以求新思变的勇气、革故鼎新的锐气，力争在本职岗位上有所发现、有所发明、有所创造。要加强对外交流和合作，在自觉融入世界发展潮流中实现更大人生价值。

　　第六，要奏响创业中原的雄浑乐章，做全民创业的领跑者。广大青年要成为想创业、创新业、创大业的先锋，使中原大地的创业之歌更加雄壮有力。要敢于创业，积极投身河南青年创业行动，唱响“奉献青春、创业中原”的时代强音；要艰苦创业，困难面前不低头、挫折面前不气馁；要勇创大业，以更加高涨的创业热情，更加高昂的创业劲头，使自己创造的事业做大做强、做好做久。

　　徐光春强调，当前，基层团组织的工作环境、工作对象和组织依托发生了深刻变化，迫切需要我们抓好团的基层组织建设。要坚持党建带团建，切实加强农村、民营企业和新社会组织团的建设，扩大团的思想覆盖、组织覆盖和工作覆盖，使党执政的青年群众基础更加广泛、更加深厚；要创新活动方式和工作方式，拓展基层团组织获得资源、整合资源、开发资源的渠道，不断提高基层团组织的吸引力、凝聚力、战斗力。

　　徐光春要求，各级党委要从党的事业薪火相传、后继有人的战略高度，深刻认识做好青年工作的重大意义，充分信任青年，真诚理解青年，热情关心青年，正确引导青年，积极为青年成长发展搭建平台。要切实加强和改进对共青团的领导，支持共青团依照法律和章程独立自主、创造性地开展工作，及时研究解决共青团工作的实际问题。要加大对团干部的教育、培养、选拔、使用和交流工作力度，使优秀团干部脱颖而出。要动员全社会关心支持团的工作，为青少年健康成长营造良好环境。

　　徐光春最后说，有着光荣爱国主义传统的广大中原青年，一定会继承光荣传统，奋力开拓进取，把爱国主义的热情熔铸在各行各业的工作之中，熔铸在刻苦学习、努力成才之中，熔铸在以实际行动迎接奥运之中，熔铸在中原崛起的伟大事业之中，创造美好的青春人生。让我们更加紧密地团结在以胡锦涛同志为总书记的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“四个新一代”这一要求，紧紧围绕经济建设这一中心，紧紧围绕“奉献青春、创业中原”这一主题，加强团的建设，改进团的工作，增强团的活力，团结广大青年群众，为实现河南发展新跨越、开创中原崛起新局面、谱写河南青年和河南人民更加美好生活的新篇章而努力奋斗！

　　大会听取了何雄代表共青团河南省第十二届委员会所作的工作报告。

　　出席大会的省领导在会前亲切接见了全体与会代表，并与大家合影留念。