非法从事证券咨询

被判罚款450万元

新华社广州7月13日电（记者 詹奕嘉）杨某某等人在广州开设投资顾问有限公司及信息科技有限公司，在没获得证券投资咨询业务资格的情况下开展非法经营活动。近日，广州市中级人民法院对此案作出二审裁定，维持广州市天河区法院原判，杨某某等7人被判处有期徒刑，并处以总额近450万元的罚金。

据天河区法院介绍，2006年12月开始，杨某某、戴某某向广州市工商行政管理局申请设立投资顾问有限公司，在未取得工商注册登记和证券投资咨询业务资格的情况下，从事证券投资咨询业务并收取会员费。2007年1月25日，中国证监会广东监管局接举报对这家公司依法调查，责令其立即停止证券投资咨询业务。广州市工商行政管理局于2007年3月14日驳回这家公司登记开业的申请。

2007年4月，杨某某、戴某某还纠合夏某某、吴某某等人共同成立一家信息科技有限公司。为规避证监会的有关规定，公司以销售股票软件提供一定期限的售后服务为幌子，实际经营证券投资咨询业务。

经鉴定，杨某某、戴某某设立的投资顾问有限公司于2006年12月14日至2007年1月24日期间，开展证券投资咨询业务所收取的会员费共计1689815元；而信息科技有限公司在2007年5月至9月期间，共收取客户证券咨询服务费7152798元。

天河区法院认为，杨某某、戴某某等7人违反《中华人民共和国证券法》等有关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，严重扰乱了市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月至三年六个月不等，并处罚金总额448万元，缴获的221万余元赃款及作案工具均予以没收。